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天辰平台主管 申万宏源证券分支机构又现违规,云南分公司负责人3年未强制离岗 注册登录

近日,云南证监局对申万宏源证券云南分公司采取了出具警示函措施。据披露,该分公司存在六大方面的违规行为,包括营销管理、人员管理、岗位设置、合同管理等,违规人员既涉及普通员工,也包含分公司负责人、合规负责人。《平台开户》记者注意到,今年以来,申万宏源证券分支机构已多次被处罚。

分公司负责人三年未强制离岗

9月23日,云南证监局一则监管处罚指向申万宏源证券云南分公司,违规行为包括六个方面,这其中涉及分公司负责人和分公司合规负责人。

根据披露,在人员管理方面,分公司负责人段某某于2018年5月14日至2018年5月25日期间强制离岗,上次强制离岗距今已三年,尚未再次实施强制离岗。此外,云南证监局还表示,上次强制离岗的审计报告中发现分公司个别经纪人可能存在代客理财的情形,但该审计报告未向我局报备。

记者了解到,《关于加强证券经纪业务管理的规定》显示,证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核报告应当以书面方式记载、留存。

此外,在岗位设置方面,一是分公司现任合规负责人蒋某某,曾于2018年6月4日至2019年12月5日期间担任申万宏源曲靖麒麟西路证券营业部总经理。在此期间,申万宏源证券云南分公司2019年1月和2019年7月的《合规风控管理情况报告》分公司合规专员签字处显示签字为“蒋某某代”。二是分公司员工罗某任投资顾问期间兼任非现场开户见证岗、客户回访岗。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定,合规管理人员只可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。

合规人员从事营销业务

除了上述外,申万宏源证券云南分公司还存在营销管理、合同管理等4个方面存在违规行为。

营销管理方面。经调查,根据《云南分公司私募基金和定投基金奖励和考核方案》,分公司对全体员工(含后台)制定了激励方案,根据分公司《2020年4月绩效奖励》和《云南分公司本部2019年12月中后台员工定投奖励明细》等显示,分公司对时任后台员工如合规、柜台等发放了营销奖励。此外,员工温某某在任电脑经理期间,签订《业绩承诺书》,招揽开发客户;员工杨某某在任柜台期间,根据其个人工作总结及公司大管家系统查询结果显示,存在招揽开发新客户的情况。

IB业务公示方面。在分公司营业场所,未公示从事期货中间介绍业务的人员名单和照片。

合同管理方面。一是个别员工续签的合同,分公司负责人签字日期晚于合同到期日。二是个别员工《劳动合同书》、《续订劳动合同意向通知书》未填写合同日期。三是个别员工《云南省用人单位续订劳动合同协议书》未由法定代表人签字,而是经办人代签且无授权委托书。四是个别员工劳动合同要素填写错误,在职位处填写了工资薪金。

客户资料方面。个别客户《现场新开户合规性回访问卷》未填写回访相关内容,仅有客户签名;还有个别机构客户《投资者风险承受能力问卷》未填写日期。

年内分支机构接连被罚

《平台开户》记者了解到,除了上述云南分公司外,今年以来申万宏源证券已有多个分支机构受到处罚。

4月30日,重庆证监局对申万宏源证券采取出具警示函措施,称申万宏源证券重庆分公司负责人王军在任职期间,存在在其他营利性机构兼职的行为,申万宏源证券未及时处置王军的兼职行为并向重庆证监局报告,反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。

6月17日,江苏证监局对申万宏源证券盐城解放北路证券营业部采取责令改正措施,称该营业部:一是未将融资融券合同交付给客户,未按照相关规定开展融资融券业务;二是未定期对客户风险承受能力情况进行后续评估,多名客户风险测评过期,且营业部未能及时关注客户风险等级变化情况,也未能根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。

8月5日,青岛证监局对申万宏源证券青岛海尔路证券营业部采取责令改正措施,称该营业部:一是存在前经纪人的笔记本电脑通过该营业部无线网络进行证券交易委托的情形,上述证券交易委托涉及其名下多名客户,营业部对此未能及时发现并有效实施管控。二是营业部在为客户办理融资融券业务过程中,存在未填写签署日期及客户信用资金第三方存管业务协议签署、使用不当等情形。

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